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证券、期货、私募等6家机构收罚单,涉及资管业务不合规、居间人管理存缺陷等问题!

2022-3-26 05:08| 发布者: admin| 查看: 128| 评论: 0|原作者: 大唐名人网|来自: 网络整理

  近日,北京证监局集中披露了8份行政监管措施决定书,对6家机构和5名责任人开出罚单,涉及一家证券公司、两家期货公司、一家私募机构和一家投资咨询公司。

  在披露行政监管措施决定书的次日,北京证监局以视频形式召开2022年北京辖区机构监管工作会,对机构下一步发展提出方向和要求。会议强调,辖区机构一要切实提升认识,并将认识付诸实践,围绕资本市场功能定位、机构功能发挥,推动高质量发展;二要抓住关键点和关键环节,夯实发展基础,提升合规管理层次,紧跟监管动向;三要强化安全管理,将安全管理、风险防控始终摆在工作的突出位置。

  又有期货公司被责令改正

  在北京证监局披露的8张罚单中,其中有3张罚单涉及期货公司及相关高管。

  具体来看,九州期货因公司居间人管理存在内控缺陷被责令改正。北京证监局决定书显示,九州期货存在以下违规事实:一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查,未对居间人信息进行有效审核;二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

  按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京证监局决定对九州期货采取责令改正的监管措施。九州期货应当自收到决定书之日起,立即开展整改工作,严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定,完善居间人管理相关制度并有效落实,切实提高合规管理水平,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

  而刘向龙作为时任九州期货副总经理,分管经纪业务部,负责管理公司居间人业务,对上述问题负有直接管理责任。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京证监局决定对刘向龙采取出具警示函的监管措施。

  据期货日报记者了解,去年中期协发布的《期货公司居间人管理办法(试行)》(下称《办法》),过渡期为去年9月10日至今年9月9日。数据显示,截至今年2月底,协会居间人信息登记管理系统上线运行4个月,共计11812人报名参加居间人职业培训,其中7303人完成培训,4072名居间人完成系统登记,登记人数较2022年1月底增加409人。今年1月,中期协就居间人管理工作重申五点要求,目前期货行业进一步整顿和规范居间乱象的工作仍在进行中。

  新时代证券被要求依法合规开展资产管理业务

  北京证监局决定书显示,新时代证券在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。

  上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。根据《私募资管业务管理办法》第七十八条,北京证监局决定对新时代证券采取出具警示函的行政监管措施。新时代证券应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。

  今年以来,新时代证券已经连收两张罚单。在今年2月份,由于在受托管理连云港(行情601008,诊股)海州工业投资集团有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债期间,对发行人募集资金使用存在监督不到位、对发行人信息披露督导不到位的情况,江苏证监局决定对新时代证券采取出具警示函的监管措施。江苏证监局指出,新时代证券作为受托管理人,应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务,杜绝再次发生违法违规行为。

  据了解,新时代证券正是因隐瞒股东关联关系,公司治理失衡,于2020年7月17日被证监会接管的公司之一,后在2021年7月接管之期到前,证监会表示接管任务尚未完成,决定延长接管期限至2022年7月16日。目前,新时代证券仍在接管期内。

  和讯信息存在对过往业绩进行误导性的营销宣传

  因在开展证券投资咨询业务过程中存在违规行为,和讯信息科技有限公司被北京证监局采取责令改正的监管措施。

  具体来看,一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,存在对过往业绩进行误导性的营销宣传;二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。和讯信息违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。

  北京证监局表示,和讯信息应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高业务合规管理水平,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

  据现行的《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定,证券公司、证券投资咨询机构,应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。第二十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构应对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

  公开资料显示,和讯信息科技有限公司成立于1995年,是国内首批取得证券投资咨询资质的机构,注册资本19000万人民币,法定代表人为章知方,经营范围为技术开发;基金销售;证券投资咨询;设计、制作、代理广告;销售计算机、软件及辅助设备;基金销售;经营电信业务。

  北京证监局:辖区机构要将安全管理、风险防控始终摆在工作的突出位置

  期货日报记者获悉,昨日北京证监局召开的2022年北京辖区机构监管工作会指出,北京辖区证券基金经营机构在过去一年的工作中取得了良好成绩,服务实体经济能力有所提升、财富管理转型升级取得成效、合规审慎经营基础不断夯实、金融科技创新实力逐渐增强。但与高质量的发展要求相比,还存在一定差距,需要继续改进。

  会议要求,辖区证券基金经营机构要进一步提升对资本市场和金融机构功能发挥的认识,处理好当前和长远、数量和质量、原则和规则、巩固和创新四个关系,落实落细行业文化建设、全面服务注册制改革、持续推进内控管理升级、积极谋划布局数字化转型,在工作中出实招,见实效,以高度的责任感和使命感助力资本市场深化改革,以优异的成绩迎接党的二十大胜利召开。

  会议强调,下一步机构监管的重点是:规范公司治理和加强人员管理、加强投行能力建设、推行全流程风控和质控、推动科技赋能。辖区机构一要切实提升认识,并将认识付诸实践,围绕资本市场功能定位、机构功能发挥,推动高质量发展;二要抓住关键点和关键环节,夯实发展基础,提升合规管理层次,紧跟监管动向;三要强化安全管理,将安全管理、风险防控始终摆在工作的突出位置。

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